Confiança e imparcialidade
O sistema deve ser concebido para ganhar e manter a confiança de todas as partes interessadas. As denúncias são tratadas com imparcialidade, sem preconceitos ou parcialidade.
ISO 37002:2021
Denúncia conforme ISO 37002, anónima por defeito.
A ISO 37002:2021 fornece orientações internacionais para estabelecer, implementar e manter um sistema eficaz de gestão de denúncias. A plataforma Ashio é construída em alinhamento com estes princípios — ajudando as organizações a alcançar o mais alto padrão global de proteção de denunciantes.
Visão geral
O que é a ISO 37002:2021?
A ISO 37002:2021 é o padrão internacional publicado pela Organização Internacional de Normalização (ISO) que fornece orientações para sistemas de gestão de denúncias. Publicada em julho de 2021, oferece um enquadramento para as organizações receberem, avaliarem e agirem sobre relatos de irregularidades — protegendo os denunciantes de represálias e garantindo o devido processo. A ISO 37002 complementa a Diretiva da UE sobre denúncias ao fornecer uma norma voluntária de sistema de gestão contra a qual as organizações podem ser auditadas.
Princípios-chave
Os seis princípios fundamentais da ISO 37002
A ISO 37002 define seis princípios fundamentais que sustentam um sistema eficaz de gestão de denúncias:
Proteção contra represálias
Os denunciantes devem ser protegidos de qualquer forma de represália — direta (despedimento, despromoção) ou indireta (assédio, exclusão).
Confidencialidade e anonimato
A identidade do denunciante deve ser protegida. As denúncias anónimas devem ser aceites e tratadas com a mesma diligência que as denúncias nominativas.
Visibilidade e acessibilidade
O canal de denúncia deve ser claramente comunicado e acessível a todas as partes relevantes — incluindo colaboradores, contratantes, fornecedores e outras partes interessadas.
Processo atempado e transparente
As denúncias devem ser confirmadas prontamente e tratadas dentro de prazos definidos. Os denunciantes devem ser mantidos informados do progresso ao longo de todo o processo.
Melhoria contínua
O sistema deve ser revisto, monitorizado e melhorado regularmente. Os ciclos de feedback garantem que o processo evolui com as necessidades da organização e os riscos emergentes.
Contexto
ISO 37002 vs. Diretiva da UE sobre denúncias
Enquanto a Diretiva (UE) 2019/1937 relativa à proteção das pessoas que denunciam violações cria uma obrigação legal para as organizações nos Estados-Membros da UE, a ISO 37002 fornece um enquadramento voluntário, reconhecido internacionalmente, para as melhores práticas. A Diretiva diz-lhe o que a lei exige; a ISO 37002 diz-lhe como fazê-lo bem. Muitas organizações usam a ISO 37002 como referência mesmo onde a Diretiva da UE não se aplica — cobrindo jurisdições em todo o mundo e indo além da conformidade legal mínima.
| Framework | Scope | Mandatory? | Overlaps with ISO 37002 |
|---|---|---|---|
| ISO 37002:2021 | Whistleblowing management — global | Voluntary | — (baseline) |
| EU Directive 2019/1937 | EU member states, 50+ employees | Yes (EU) | High — ISO 37002 = compliant w/ directive |
| BSI PAS 1999:2020 | UK, voluntary | Voluntary | Very high — predecessor, fully compatible |
| NIST SP 800-53 §3.6 | US federal information systems | Yes (US federal) | Partial — covers reporting, narrower scope |
Structure
The structure of ISO 37002:2021
ISO 37002 has 9 main clauses plus annexes. Clauses 1-3 are scope, normative references, and definitions. Clauses 4-10 are the actionable content — context, leadership, planning, support, operation, performance evaluation, improvement. Most implementations focus on clauses 6 (planning), 8 (operation), and 10 (improvement).
Clause 1: Scope
Defines the boundary of the standard — applies to organizations of all sizes that want to establish, implement, maintain, and improve a whistleblowing management system.
Clause 2: Normative references
References to ISO 37000 series, ISO 26000 (social responsibility), and other standards referenced in the body.
Clause 3: Terms and definitions
Defines core terms: whistleblowing, whistleblower, report, investigation, retaliation, welfare check, etc. Aligns with ISO 704 terminology where possible.
Clause 4: Context of the organization
Identifies internal and external issues that affect the system's intended outcomes. Includes stakeholder analysis — employees, contractors, suppliers, customers, regulators, public.
Clause 5: Leadership
Top management must demonstrate commitment, establish policy, assign roles and responsibilities. Includes protection against retaliation as a leadership commitment, not just an operational one.
Clause 6: Planning
Address risks and opportunities, set objectives, plan changes. Risk assessment focuses on both operational risks (when an issue is raised) and integrity risks (when an issue is suppressed).
Clause 7: Support
Resources, competence, awareness, communication, documented information. Includes training needs analysis for both investigators and management.
Clause 8: Operation
The largest clause. Covers receiving reports, assessing and acknowledging, investigating, communicating outcomes, closing. Includes both formal reports and informal concerns.
Clause 9: Performance evaluation
Monitoring, measurement, analysis, evaluation, internal audit, management review. Includes both system-level metrics and individual case metrics.
Clause 10: Improvement
Nonconformity, corrective action, continual improvement. Includes lessons learned from each case, pattern analysis across cases.
Implementation
How to implement ISO 37002:2021
Most organizations complete a working ISO 37002-aligned system in 60-90 days when using a focused framework. The roadmap below is what mature compliance teams follow.
1
Week 1-2: Scoping and leadership buy-in
Identify scope, secure top management commitment per clause 5, document the policy. Map internal and external stakeholders per clause 4.
2
Week 3-4: Risk assessment and policy
Identify integrity risks per clause 6: where could issues arise, who could be affected, what channels currently exist, where are the gaps.
3
Week 5-6: Channel and process design
Implement or upgrade the reporting channel per clause 8 — intake, acknowledgement, investigation, communication, closure. Document the procedure.
4
Week 7-8: Competence and awareness
Per clause 7: train investigators, brief managers, communicate to all employees. Make the policy visible, in local languages, at the point where reports are most likely to be considered.
5
Week 9-10: Go live and monitoring
Launch. Per clause 9: set KPIs, run an internal audit within 60 days, hold a management review within 90 days. Report early metrics to leadership.
6
Quarter 1 onwards: Continual improvement
Per clause 10: pattern analysis across cases, root cause analysis for nonconformities, year-end management review. Update policy and procedures as needed.
How Ashio helps
How Ashio maps to ISO 37002 requirements
You don't need to start from scratch. Ashio implements the operational parts of ISO 37002 out of the box. Here's the clause-by-clause mapping.
Clause 5 (Leadership): policy + governance
Configurable policy text in 11 languages, published alongside the report form. Single sign-on for investigators with role-based permissions and full audit trail.
Clause 6 (Planning): risk-aware design
Configurable categories mirror the risk taxonomy. Channel reaches internal employees, contractors, suppliers, customers — all stakeholder groups ISO requires you to consider.
Clause 7 (Support): training + documentation
Ashio handles the technical platform; we provide ready-to-use training materials for investigators and employees. All documentation is in ISO 27001-certified data centers.
Clause 8 (Operation): the core
End-to-end case management: receive, acknowledge, investigate, communicate, close. The two mandatory timelines (7 days acknowledgement, 3 months feedback) are automatic. Anonymity built in.
Clause 9 (Performance evaluation): metrics
Automatic KPIs: time-to-acknowledge, time-to-close, case volume, category distribution. Exportable for management review per ISO requirement.
Clause 10 (Improvement): learning loop
Pattern analysis across cases, root cause workflows, year-end management review templates. Continuous improvement built in.
Certification
Can you get certified to ISO 37002?
Short answer: no, not directly. ISO 37002 is a guidance document, not a certifiable management system standard. The certifiable system standard for compliance is ISO 37301. However, ISO 37002 alignment is often a proxy requirement, and certification bodies offer ISO 37002 alignment attestations.
ISO 37002 itself is not certifiable
It is a Type B guidance standard, not a Type A certifiable management system standard. Look for ISO 37301 if you need a certifiable compliance framework.
Many certification bodies offer attestations
BSI, TÜV, DNV, Bureau Veritas, SGS and others offer independent assessments of ISO 37002 alignment. Useful for vendor due diligence and customer trust.
Internal audit is required for ISO 37002
Per clause 9, you must run internal audits at planned intervals. A first-year organization typically audits twice; mature organizations once a year.
Ashio provides the data you need for both
Reports on time-to-acknowledge, time-to-close, pattern analysis — all the inputs an external auditor or your own internal audit will need.
Key metrics
The metrics that prove your ISO 37002 system works
Clause 9 of ISO 37002 requires monitoring, measurement, and evaluation. Here are the metrics mature compliance teams track.
Time-to-acknowledge
Target: <7 days per EU Directive and clause 8.2. Below 3 days is excellent. Measures responsiveness to reporters and signals system health.
Time-to-close
Target: <3 months per EU Directive. Below 1 month is excellent. Tracks investigation efficiency and feedback cycles. Distinguish closure (information given) from full resolution (action taken).
Report volume per 100 employees
Industry benchmark: 1-3 reports per 100 employees per year. Significantly below: possible under-reporting. Significantly above: possibly a serious problem OR a strong speak-up culture.
Channel mix diversity
ISO 37002 clause 8.1 requires multiple channels. Track what % comes via each. If 95% comes from one source, diversity is poor and you may be missing entire categories of reports.
Official sources
Official sources
Para verificar as suas próprias obrigações e ler os textos originais. A organização internacional de normalização, a diretiva da UE e as normas complementares do sistema de gestão estão listadas abaixo.
ISO 37002:2021 (ISO.org)
O resumo oficial, escopo e informações do comité da Organização Internacional de Normalização.
iso.org/standard/80095ISO 37301:2021 (Sistemas de gestão de compliance)
A norma de sistema de gestão certificável que o ISO 37002 complementa. Recomendada como próximo passo para organizações que buscam certificação formal.
iso.org/standard/75080ISO 27001 (Segurança da informação)
Para organizações que implementam o ISO 37002 com um canal digital, o ISO 27001 fornece a estrutura certificável de segurança da informação que complementa o sistema de denúncias.
iso.org/standard/27001Para quem é
Quem beneficia de um sistema alinhado com a ISO 37002?
A ISO 37002 foi concebida para organizações de todas as dimensões, em todos os setores, em todo o mundo. É particularmente relevante para:
- Corporações multinacionais que procuram um padrão global consistente para denúncias entre jurisdições
- Organizações em países sem legislação específica de denúncias que queiram seguir as melhores práticas internacionais
- Equipas de conformidade que pretendem comparar o seu programa de denúncias existente com um padrão reconhecido
- Organismos do setor público, ONG e organizações internacionais comprometidos com a transparência e a responsabilização
Trilho de auditoria
Trilho de auditoria: documentação pronta para a certificação ISO 37002.
O trilho de auditoria é um dos requisitos mais importantes da ISO 37002 — sem ele não é possível demonstrar a conformidade com a norma. A Ashio fornece, desde o primeiro dia, um trilho de auditoria completo e imutável: cada ação é registada com marca temporal, não pode ser alterada posteriormente e está pronta para a auditoria de certificação.
Registo de atividade imutável
Cada ação — criar uma denúncia, alterar o estado, adicionar um comentário, carregar um ficheiro — é registada com marca temporal num registo imutável. O auditor vê quem fez o quê e quando, sem possibilidade de manipulação posterior.
Documentação do ciclo de vida completo da denúncia
Desde a receção da denúncia até ao seu encerramento, a Ashio documenta cada passo com responsável, marca temporal e justificação. Numa auditoria, pode reconstruir em segundos o ciclo de vida completo de um caso.
Acompanhamento automático dos prazos de 7 dias e 3 meses
A Diretiva UE e a Lei n.º 93/2021 exigem uma confirmação de receção em 7 dias e uma resposta em 3 meses. A Ashio documenta automaticamente ambos os prazos — se o auditor perguntar se foram cumpridos, a prova está disponível de imediato.
Exportação para o organismo de certificação
Todas as denúncias, atividades e trilhos de auditoria podem ser exportados em PDF e CSV — ideais para auditores externos, organismos de certificação ou controlo interno. Sem dependência de fornecedor, sem formatos proprietários.
FAQ
Perguntas frequentes sobre a ISO 37002
A ISO 37002 é um requisito legal?+
Não. Ao contrário da Diretiva da UE sobre denúncias ou de leis nacionais como a HinSchG alemã, a ISO 37002 é um padrão voluntário. Representa as melhores práticas internacionais — as organizações adotam-na para demonstrar um compromisso com a excelência na gestão de denúncias, além dos requisitos legais mínimos.
Um produto de software pode ser «certificado ISO 37002»?+
A ISO 37002 é um padrão de sistema de gestão, não uma certificação de produto. As organizações implementam e operam um sistema alinhado com a ISO 37002 — o software apoia esse sistema. A Ashio fornece a infraestrutura técnica para operacionalizar as orientações da ISO 37002, mas o padrão diz respeito ao sistema de gestão global, não a qualquer ferramenta individual.
Como se relaciona a ISO 37002 com a ISO 37001?+
A ISO 37001 é o padrão de sistemas de gestão antissuborno. A ISO 37002 complementa-a fornecendo orientações específicas sobre denúncias — uma componente-chave de qualquer programa antissuborno. As organizações com certificação ISO 37001 adotam frequentemente as orientações da ISO 37002 para reforçar os seus mecanismos de denúncia.
A Ashio ajuda em auditorias ou certificações ISO 37002?+
A plataforma Ashio fornece a documentação, os trilhos de auditoria e a estrutura de processos que apoiam a conformidade com a ISO 37002. Embora a Ashio não seja um organismo de certificação, os nossos registos de atividades e fluxos de gestão de casos dão aos auditores as provas de que precisam para verificar os seus processos de denúncia.
Is ISO 37002 certification available?+
No. ISO 37002:2021 is a guidance document, not a certifiable management system standard. For certifiable compliance frameworks, see ISO 37301. However, certification bodies offer ISO 37002 alignment attestations, and internal audits against ISO 37002 are expected per clause 9.
Is ISO 37002 mandatory?+
No. ISO 37002 is voluntary. However, the EU Whistleblowing Directive 2019/1937 is mandatory in EU member states for organizations with 50+ employees, and a system aligned with ISO 37002 will substantially meet those mandatory requirements.
What is the difference between ISO 37002 and the EU Whistleblowing Directive?+
ISO 37002 is an international, voluntary standard for whistleblowing management systems, published by ISO. The EU Whistleblowing Directive (2019/1937) is binding EU law that requires member states to transpose it by 17 December 2021 and applies to organizations with 50+ employees. ISO 37002 is broader in scope (all sectors, all sizes) but the EU Directive is the legal floor. A system aligned with ISO 37002 substantially meets the EU Directive requirements.
How long does ISO 37002 implementation take?+
A focused implementation using a structured framework typically takes 60-90 days for an initial compliant system. Mature continuous improvement and full clause coverage (especially 8, 9, 10) typically take 6-12 months. Using a platform like Ashio can compress initial implementation to 1-2 weeks for clauses 6-9.
Does ISO 37002 apply to small businesses?+
Yes. ISO 37002 is applicable to organizations of all sizes, including small businesses. However, the standard notes that some requirements may not be applicable to very small organizations. The EU Whistleblowing Directive (which ISO 37002 helps satisfy) applies to organizations with 50+ employees in EU member states.
How does ISO 37002 relate to other compliance frameworks?+
ISO 37002 aligns with ISO 37301 (compliance management systems), ISO 27001 (information security), and ISO 45001 (occupational health and safety). It also integrates with the EU Whistleblowing Directive (2019/1937) in EU member states, the UK Bribery Act 2010, and the US Sarbanes-Oxley Act Section 806.
What is the role of the whistleblower under ISO 37002?+
ISO 37002 defines the whistleblower as a person who makes a report or disclosure about a concern. The standard requires protection of the whistleblower from retaliation, preservation of confidentiality, and access to remedies if retaliation occurs.
EU directives covered
Related compliance guides.
Explore Ashio's coverage of each EU regulation.
EU Whistleblowing Compliance
One platform for every EU directive — NIS2, AI Act, CSRD, CSDDD, Pay Transparency, ISO 37002.
Read moreEU Whistleblower Directive
Requirements, deadlines, and penalties under Directive 2019/1937.
Read moreNIS2 Incident Reporting
Cybersecurity incident reporting timelines and internal channels.
Read moreTruly Anonymous Reporting
No IP, no cookies, no fingerprinting. End-to-end encrypted.
Read morePronto para se alinhar com as melhores práticas da ISO 37002?
Configure um sistema de denúncias que cumpre os mais altos padrões internacionais. Processos alinhados com a ISO 37002, conformidade com o RGPD e alojamento na Suíça — tudo numa plataforma.